Договор оказания брокерских услуг

Дополнительные условия: 11. Новгород, Сормовское шоссе д. Любые заключения специалистов Исполнителя либо привлеченных Исполнителем лиц по поводу возможного исхода той или иной стадии сделки в силу объективных причин являются лишь обоснованными предположениями и не могут быть использованы для каких-либо претензий к Исполнителю со стороны Потребителя. Упущенная выгода возмещению не подлежит. Арзамас, Пр.

резидент или нерезидент РФ, заключившее с Брокером договор об оказании брокерских услуг. Код Клиента – уникальный номер. Договор на оказание брокерских услуг Это договор, сочетающий в себе свойства договора комиссии и договора поручения (в зависимости от поручения. Отношения клиента с брокером регулируются правилами биржевой торговли и договором на оказание брокерских услуг. Договор на оказание.

Договор на оказание брокерских услуг (приобретение товара на бирже)

Глава 3. Договор об оказании брокерских услуг. Клиентский заказ 18. Договор об оказании брокерских услуг далее - брокерский договор подлежит заключению в письменной форме. Брокерский договор может одновременно включать условия и порядок оказания услуг брокером и или дилером первой категории по номинальному держанию ценных бумаг. Брокерский договор может быть заключен в целях совершения одной или нескольких взаимосвязанных сделок с финансовыми инструментами или в целях брокерского обслуживания клиента в течение установленного брокерским договором срока. Брокерский договор, заключенный в целях совершения одной или нескольких взаимосвязанных сделок с финансовыми инструментами, имеет силу клиентского заказа, в котором должны содержаться положения, установленные пунктом 29 настоящих Правил. Сделки с финансовыми инструментами совершаемые на основании брокерского договора, заключенного на определенный срок, осуществляются на основании отдельных клиентских заказов. Брокерский договор, помимо условий, предусмотренных законодательством Республики Казахстан, должен содержать указание на способы предоставления брокеру и или дилеру клиентских заказов, порядок подтверждения брокером и или дилером приема клиентских заказов и порядок предоставления брокером и или дилером клиенту отчетов об исполнении клиентских заказов. Брокерским договором должна быть предусмотрена обязанность брокера и или дилера на информирование уполномоченного органа о сделке с ценными бумагами, совершенной предполагаемой к совершению в соответствии с данным брокерским договором и в отношении которой законодательством Республики Казахстан установлены ограничения и особые условия. В течение всего срока действия брокерского договора брокер и или дилер уведомляет своего клиента: 1 о фактах и причинах ухудшения его финансового состояния, несоблюдении брокером и или дилером пруденциальных нормативов; 2 о любых санкциях, предпринятых уполномоченным органом, саморегулируемой организацией и организатором торгов по отношению к данному брокеру и или дилеру и его работникам; 3 об ограничениях и особых условиях, установленных законодательством Республики Казахстан в отношении сделок с финансовыми инструментами, которые предполагаются к совершению совершенных в соответствии с брокерским договором, и введенных в действие после его заключения. В процессе заключения и исполнения брокерского договора брокер и или дилер может оказывать клиенту следующие услуги: 1 по предоставлению информации, необходимой клиенту для принятия инвестиционных решений; 2 по даче клиенту рекомендаций о совершении сделок с финансовыми инструментами; 3 иные возможные информационные, аналитические и консультационные услуги. В процессе заключения и исполнения брокерского договора брокер и или дилер уведомляет клиента о возможностях и фактах возникновения конфликта интересов. Брокер и или дилер не может давать рекомендации клиенту о совершении сделки с финансовыми инструментами, если исполнение такой сделки приведет к возникновению конфликта интересов. В случае нарушения требования, установленного абзацем вторым настоящего пункта, брокер и или дилер выплачивает клиенту убытки, понесенные последним в результате такого нарушения, и установленную брокерским договором неустойку. В случае возникновения конфликта интересов брокер и или дилер совершает сделку с финансовыми инструментами, исходя из приоритета интересов клиента над своими. В процессе заключения и исполнения брокерского договора брокер и или дилер сохраняет конфиденциальность сведений о своем клиенте, а также конфиденциальность полученной от клиента информации, за исключением случаев, которые установлены законодательством Республики Казахстан. Брокер и или дилер совершает сделки с финансовыми инструментами на основании клиентских заказов.

Договор на оказание брокерских услуг образец

Глава 3. Договор об оказании брокерских услуг. Клиентский заказ 18. Договор об оказании брокерских услуг далее - брокерский договор подлежит заключению в письменной форме. Брокерский договор может одновременно включать условия и порядок оказания услуг брокером и или дилером первой категории по номинальному держанию ценных бумаг.

Брокерский договор может быть заключен в целях совершения одной или нескольких взаимосвязанных сделок с финансовыми инструментами или в целях брокерского обслуживания клиента в течение установленного брокерским договором срока. Брокерский договор, заключенный в целях совершения одной или нескольких взаимосвязанных сделок с финансовыми инструментами, имеет силу клиентского заказа, в котором должны содержаться положения, установленные пунктом 29 настоящих Правил.

Сделки с финансовыми инструментами совершаемые на основании брокерского договора, заключенного на определенный срок, осуществляются на основании отдельных клиентских заказов. Брокерский договор, помимо условий, предусмотренных законодательством Республики Казахстан, должен содержать указание на способы предоставления брокеру и или дилеру клиентских заказов, порядок подтверждения брокером и или дилером приема клиентских заказов и порядок предоставления брокером и или дилером клиенту отчетов об исполнении клиентских заказов.

Брокерским договором должна быть предусмотрена обязанность брокера и или дилера на информирование уполномоченного органа о сделке с ценными бумагами, совершенной предполагаемой к совершению в соответствии с данным брокерским договором и в отношении которой законодательством Республики Казахстан установлены ограничения и особые условия.

В течение всего срока действия брокерского договора брокер и или дилер уведомляет своего клиента: 1 о фактах и причинах ухудшения его финансового состояния, несоблюдении брокером и или дилером пруденциальных нормативов; 2 о любых санкциях, предпринятых уполномоченным органом, саморегулируемой организацией и организатором торгов по отношению к данному брокеру и или дилеру и его работникам; 3 об ограничениях и особых условиях, установленных законодательством Республики Казахстан в отношении сделок с финансовыми инструментами, которые предполагаются к совершению совершенных в соответствии с брокерским договором, и введенных в действие после его заключения.

В процессе заключения и исполнения брокерского договора брокер и или дилер может оказывать клиенту следующие услуги: 1 по предоставлению информации, необходимой клиенту для принятия инвестиционных решений; 2 по даче клиенту рекомендаций о совершении сделок с финансовыми инструментами; 3 иные возможные информационные, аналитические и консультационные услуги. В процессе заключения и исполнения брокерского договора брокер и или дилер уведомляет клиента о возможностях и фактах возникновения конфликта интересов.

Брокер и или дилер не может давать рекомендации клиенту о совершении сделки с финансовыми инструментами, если исполнение такой сделки приведет к возникновению конфликта интересов.

В случае нарушения требования, установленного абзацем вторым настоящего пункта, брокер и или дилер выплачивает клиенту убытки, понесенные последним в результате такого нарушения, и установленную брокерским договором неустойку. В случае возникновения конфликта интересов брокер и или дилер совершает сделку с финансовыми инструментами, исходя из приоритета интересов клиента над своими.

В процессе заключения и исполнения брокерского договора брокер и или дилер сохраняет конфиденциальность сведений о своем клиенте, а также конфиденциальность полученной от клиента информации, за исключением случаев, которые установлены законодательством Республики Казахстан.

Брокер и или дилер совершает сделки с финансовыми инструментами на основании клиентских заказов. Форма клиентского заказа и количество экземпляров клиентского заказа, подлежащих представлению клиентом брокеру и или дилеру, устанавливаются внутренними документами брокера и или дилера. Клиентский заказ подписывается клиентом или его представителем, заверяется печатью, если клиентом является юридическое лицо. При получении клиентского заказа брокер и или дилер проверяет полномочия лица, подписавшего клиентский заказ.

Клиентские заказы подлежат исполнению в хронологическом порядке их приема, если иное не предусмотрено брокерским договором в отношении клиентских заказов отдельных клиентов. Брокер и или дилер не может принимать к исполнению клиентский заказ: 1 при наличии противоречия содержания клиентского заказа действующему законодательству Республики Казахстан и брокерскому договору; 2 если ценные бумаги, в отношении которых представлен клиентский заказ, обременены.

Брокерским договором должны быть предусмотрены основания для прекращения его действия, а также порядок действия сторон при прекращении действия брокерского договора. Если на момент прекращения действия брокерского договора на счетах и в кассе брокера и или дилера остались принадлежащие соответствующему клиенту финансовые инструменты и деньги за исключением финансовых инструментов, находящихся у брокера и или дилера первой категории в номинальном держании , они возвращаются данному клиенту в течение трех рабочих дней со дня прекращения действия брокерского договора.

Брокерским договором может быть установлен более короткий срок возврата финансовых инструментов и денег клиента. В случае приостановления действия лицензии, брокер и или дилер в течение двух рабочих дней со дня получения уведомления уполномоченного органа сообщает об этом: 1 своим клиентам путем направления индивидуального извещения и размещения соответствующих объявлений в легкодоступных для клиентов местах в помещениях головного офиса и филиалов данного брокера и или дилера ; 2 номинальным держателям, у которых открыты счета номинального держания данного брокера и или дилера.

Примечание 34-1. В случае лишения лицензии, брокер и или дилер в течение двух рабочих дней со дня получения уведомления уполномоченного органа сообщает об этом: 1 своим клиентам путем направления индивидуального извещения о расторжении договора об оказании брокерских услуг по причине лишения лицензии; 2 номинальным держателям, у которых открыты счета номинального держания данного брокера и или дилера.

В случае лишения лицензии, брокер и или дилер передает активы в течение тридцати календарных дней с момента получения уведомления уполномоченного органа на основании приказа клиента регистратору или при наличии заключенного договора новому брокеру и или дилеру и размещает соответствующее объявление в легкодоступных для клиентов местах в помещениях головного офиса и филиалов данного брокера и или дилера.

Примечание Основные источники публикуемых текстов нормативных правовых актов: газета "Казахстанская правда", база данных справочно-правовой системы Adviser , Интернет-ресурсы online.

Хотя информация получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил для выверки правильности полученных версий текстов приведенных нормативных актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий как явных, так и неявных относительно их точности.

Компания "КАМАЛ-Консалтинг" не несет ответственности за любые последствия какого-либо применения формулировок и положений, содержащихся в данных версиях текстов нормативных правовых актов, за использование данных версий текстов нормативных правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущения в текстах публикуемых здесь нормативных правовых актов.

Договор на брокерское обслуживание

Является самым распространенным договором, которое Клиент дает брокеру. В интересах Клиента брокер может осуществлять следующие поручения купить ценные бумаги по текущей биржевой цене продать ценные бумаги по текущей биржевой цене купить ценные бумаги по цене не выше заданной продать ценные бумаги по цене не ниже заданной купить ценные бумаги в момент, когда цена на них достигнет определенного порогового значения продать ценные бумаги в момент, когда цена на них достигнет определенного порогового значения выполнить иные распоряжения Клиента, связанные с ценными бумагами и денежными средствами , принадлежащими последнему. Часто практикуется, что для удобства сам инвестор не забирает у брокера купленные для него ценные бумаги , а оставляет их у него на хранение. Даже если этого не происходит, покупая ценные бумаги для клиентов, брокер вынужден их хранить, пусть и непродолжительное время. Выполнение брокером функций депозитария для развитого фондового рынка не свойственно.

Договор на оказание брокерских услуг

Для того чтобы заключить договор на оказание брокерских услуг, заинтересованному лицу необходимо следовать алгоритму действий: Пройти консультацию с опытными юристами и экономистами, специализирующимися в сфере рыночной деятельности; Собрать необходимую документацию; Обратиться в брокерское агентство или иную финансовую организацию, предоставляющую подобные услуги; Заключить договор на оказание брокерских услуг; Заверить официальное соглашение нотариально. При заключении договора на брокерское обслуживание большого пакета документов не требуется. Сторонам необходимо иметь: Регламент обслуживания клиентов брокерского агентства; Удостоверения личности сторон или реквизиты юридических лиц; Заявление на брокерское обслуживание от клиента; Расчётная документация; Перечень требуемых услуг. Контракт на оказание услуг удостоверяется и утверждается приказом операционного директора брокерского агентства или финансовой организации. Нотариальное заверение контракта на оказание брокерских услуг не является обязательным условием по закону. Однако любой документ, заверенный у нотариуса, обладает обширной легитимностью и может послужить дополнительной доказательной базой в случае обращения одной из сторон в судебные инстанции. Более того, при нотариальном заверении договора один из его экземпляров остаётся на хранении в нотариальной конторе, что облегчает процедуру восстановления акта, в случае потери такового. Стоимость заверения рассматриваемого соглашения у нотариуса варьируется от 800 до 2000 рублей — в зависимости от квалификации нотариуса и субъекта Российской Федерации, на территории которого осуществляется его деятельность.

ПОСМОТРИТЕ ВИДЕО ПО ТЕМЕ: Лекция "Договор возмездного оказания услуг"

Предмет договора 1. Клиент поручает, а Брокер обязуется: а совершать сделки от имени и за счет Клиента на основе договора поручения и разовой доверенности ; б совершать сделки для Клиента от имени Брокера на основе договора комиссии ; в оказывать Клиенту информационные услуги, связанные с реализацией и приобретением товара. Порядок исполнения поручений 2. Брокер гарантирует, что он обладает правом совершения сделок, являющихся предметом настоящего договора.

Отношения клиента с брокером регулируются правилами биржевой торговли и договором на оказание брокерских услуг. Договор на оказание. ДОГОВОР на оказание брокерских услуг № Б _____. Санкт-Петербург. «__» ______ __ г. Общество с ограниченной ответственностью «Сургутэкс». РК, далее совместно именуемые Стороны, заключили настоящий Договор на оказание Брокерских услуг и услуг номинального держания (далее.

Предмет договора 1. Клиент поручает, а Брокер обязуется: а совершать сделки от имени и за счет Клиента на основании догово- ра поручения и разовой доверенности ; б совершать сделки для Клиента от имени Брокера на основании до- говора комиссии ; в предоставлять Клиенту информационные услуги, связанные с реализа- цией и приобретением товара. Порядок исполнения поручений 2. Брокер гарантирует, что он обладает правом совершения сделок на бирже.

Договор на оказание брокерских услуг С этого момента Клиент утрачивает право распоряжаться товаром до получения договор на оказание брокерских услуг Брокера о совершении сделки или извещения о снятии товара с торгов. Брокер, получив предложение, обязан незамедлительно начать работу по исполнению поручения Клиента на бирже. Исполнив поручение. Срок отгрузки товара определяется в договорах поручения, комиссии или поставки. В противном случае отчет считается принятым Клиентом. При исполнении поручений по покупке при сделках с реальным товаром принимается следующий порядок: Клиент направляет Брокеру подписанный договор поручения или договор на оказание брокерских услуг. Брокер, получив поручение, обязан незамедлительно начать работу по его исполнению.

Минимальная цена продажи за ед. Клиент 2. Брокер выполняет свои обязательства перед Клиентом до получения письменного уведомления о снятии заказа с торгов Клиентом. Брокер обязуется после каждого биржевого дня предоставлять Клиенту информацию о выполнении его заказа.

.

.

.

ВИДЕО ПО ТЕМЕ: Договор оказания услуг